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非欧盟成员国挪威支持ESMA差价合约限制新规

文:Charis 2018-06-07 17:50:56
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挪威金融监督局(FSAN)已决定遵循欧洲证券和市场管理局(ESMA)宣布的禁止二元期权和限制向散户投资者提供差价合约规定。

挪威金融监督局FSAN一直在制定有关高风险投资工具的新规则,并且早些时候表示它正计划限制对此类产品。鉴于挪威虽然属于EEA欧洲经济区,但不是欧盟(EU)的成员国,因此ESMA在这方面的任何决定都无法影响到挪威。

然而,挪威的监管机构显然已经考虑到其设想采取的措施与ESMA将实施的措施的相似性。因此,挪威同ESMA采取的措施一致,将于2018年7月2日起禁止提供二元期权,2018年8月1日开始限售差价合约,杠杆设置在2:1至30:1之间,其中主流货币对杠杆限制为30:1。

FSAN曾多次调查外国的二元期权提供商,这些提供商没有获得必要的许可证就针对挪威投资者提供服务。FSAN指出,这些实体使用激进的营销方法,并没有为投资者提供必要的风险警告。

关于差价合约CFDs,挪威FSAN概述了头寸止损,账户保护,标准化警告(免责声明)和杠杆限制。根据建议,所需保证金将从头寸的3.33%到20%不等,具体取决于差价合约的相关资产。

监管机构表示,在过去三年中,它已经对6家主要从事差价合约交易服务的证券公司进行了检查。在几起案件中发现了严重的违法行为,6家公司中有4家因为误导性营销,风险信息不足,以及对特定客户的投资产品/策略适用性评估不足等违规行为被剥夺了许可证。

FSAN对商业客户的交易进行了评估。该评估涵盖了约1,000名交易差价合约时长超过1-2年的客户。调查发现,这些客户中有82%遭遇了亏损。

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